两罚单“撂倒”俩营业部老总,严打场外配资利于股市稳定

2020-06-28

因为场外配资,两位券商营业部负责人被ζ直○接“开除”。


据内蒙古证监局3月18日发布的《关于对刘强采取认定为不适当人选行ι政监管措施Ⅸ的决定》显示,8≮≯5后的刘强在担任西部证★券包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。为此,内蒙古证监局认定刘强为不适当人选,在决定书作出之日起2年内不得担任证券公司的董事、监事、高级۩管理人员和分支机构负责人等职δ务或实际履行上述≒职责。西部证券应当在●收到决定书之日起30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人职务的决定,并…在作出决定之日起3个工作日内向证监局书面ш报告。


同日,浙江证监☎局也公布了类似违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋,违规为其他证券公司客户与他人之间的融⿲资以及出借证券账户提供中介或其他便利,被证监局认定为不适当人选,要求证券公司免除其营业部负责人职务。与刘强一样,金炜棋在2年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。这两张罚单❤☜,是2019年证监会严查场外配资以来,由监管部门开出的首批罚单,直接导致两∩位券商营业部负责∈人的落马,足见管理层对场外配资问题的重视程度。


最近几年,场外配资一▁▂▃▄直是困扰A股市场的一个重≡要问Щ题。尤其是在2014年至2015♂年的“疯牛”行情中,场外配资不仅加剧❤了股市的非正常波动,也对广々大投资者造成巨大的伤害。于♂是,严查场外配资成为当时监管部门的一项重要工作。随后几年,由于股市持续调整,场外配资终于从“繁华”走∧向“沉寂”。但随着今年股市行情转暖,场外配资又开始沉渣泛起◎。于是,证监会对场外配资问题的监管也就接踵而至҉。


场外配资实际上是为投资者提供一根资Ю金杠杆︶︷︸,配资额少则两三倍,多则十倍以上。在牛市中,部分投资者通过配资杠杆确实可以达到快速“致富┖”◎的目的,但更多的参与者却在配资杠杆下被快速平仓、快速“致╫贫”。另外,场外配资形式通过杠杆效应的放大,足以撬动股市出现大起大落,让其他投资者也受到无辜的伤害。因此,为了维护证券市场正常的交易秩序,为了保护广大中小投资者的合法权益◀,监管部门确实有必要对场外配←资加强监管,严禁¥场外配资混进场内,扰乱股市正常的交易秩序。


针对今年场外配资重新§抬头带来的风险隐患,证监会于2月25日表示,“密切『关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管”。证监会要求,各证券公司要严格执行经纪业务ψ及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希♤望广大投资者理性投资,防范投资风险。随后,各地证监局▋严查场外配资的行动迅速展开,直到3月18日内蒙古证监局、浙江证监局相继开出罚单。


两张罚单的处罚对象均指向券商营业部负责人,正好击中场外配资的要害。场外配资难以绕过两个关键点,一是券商营业部,二是券商营业部负责人。场外配资要流向股市,必然要走券商营业部→这个入口。在这个问题上,西部证券包头钢铁☏大街证券营业部负责人刘强是有代表性的,不仅组织账户出借及配资活动,还为配资双方提供担保,实在是有些∣胆大妄为。从监管■角度看,把券商营业部这个“入口”堵上,场外配资流向股市的▶渠道也就难以畅通‥了。


要想堵上券商营业部这个╟配资入口,营业部负责人责无旁贷。两张证监☺☻局所开罚单均指向两家券商营业部的负责人,显Ψ然是找准了方向,打到了“七寸”。因此,这两张罚单开得好,直接击中场外配资的要害。希望这两张罚单能对其他券商营业部负责人起到警示作用,不要在场外配资上再以身犯险,否则难逃被免√职的命运。


□皮海洲(财经评论人) 编辑 汪世军 校对 付春愔


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